贵州证监局:提升行业文化“软实力” 为机构规

   人气:    发布时间:2020-01-16 13:07

  贵州证监局网站12月17日消息,近日,贵州证监局组织召开辖区证券经营机构监管座谈会。会议提出,不断提升行业文化“软实力”,以良好的行业文化为机构规范经营保驾护航。

  座谈会上,贵州证监局就辖区机构监管工作提出四点要求。一是要守住合规底线,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳的原则,坚持合规创造价值、合规人人有责,把合规经营摆在更加突出的位置,以合规促发展。二是要加强行业文化建设,努力塑造健康向上的良好行业形象,不断提升行业文化“软实力”,以良好的行业文化为机构规范经营保驾护航。三是要坚持做好投资者合法权益保护工作,切实扛起投资者保护主体责任,强化适当性管理,提升投资者风险防范意识,培育理性投资理念,为辖区营造良好投资环境。四是要团结一致共谋发展,要认清形势,统一思想,携手并进,加强机构间的交流合作,充分发挥各方合力,共同推动贵州证券行业规范发展。

  贵州证监局、贵州证券业协会、辖区证券经营机构代表等近40人参加会议。座谈会上,各家机构对2019年经营管理情况进行总结,对证券行业面临的新形势、新问题进行深入分析,对机构后续发展规划、提升服务实体经济能力等方面进行交流。同时就证券分支机构如何做好合规运营进行探讨,并对机构监管工作提出意见建议。

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